Compliance pour CIF - Conformité et réglementation

Cette formation est personnalisable sur demande, contactez-nous. Certificat Qualiopi sur demande.

Formation créée le 01/04/2024. Dernière mise à jour le 21/05/2025.
Version du programme : 1

Type de formation

Présentiel

Durée de formation

14 heures (2 jours)

Accessibilité

Oui
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Compliance pour CIF - Conformité et réglementation

Cette formation est personnalisable sur demande, contactez-nous. Certificat Qualiopi sur demande.


Compliance - Conformité & Réglementation (applicables aux CIF), Obligations Réglementaires, Lutte Anti-Blanchiment & Lutte contre le Financement du Terrorisme

Objectifs de la formation

  • Connaître le Contexte réglementaire: Directives européennes, Lois d’Application françaises, Règlement AMF
  • Identifier et Evaluer les Risques réglementaires
  • Connaitre vos Responsabilités en tant que Conseil sur le Marché
  • Savoir Mettre en Place les Outils de Contrôle Interne

Profil des bénéficiaires

Pour qui
  • Personnel des Banques de réseau
  • Banques Privées
  • Conseillers en Gestion Patrimoniale
  • Conseillers Clientèle Particuliers
  • Avocats
  • Juristes
  • Family Offices
  • Responsables Conformité
  • Entrepreneurs
  • Conseillers en Investissements Financiers
Prérequis
  • aucun

Contenu de la formation

Faisons connaissance
  • Présentations
  • Rappel des objectifs de la formation
  • Présentation du plan de la formation
  • Quiz d'entrée
Le Cadre de Tutelle
  • Les Institutions Françaises Concernées
  • Banque de France, ACPR, AMF
  • Les Pouvoirs de l’AMF
  • Les Institutions Consultatives
Les Obligations Réglementaires du CIF
  • Enregistrement
  • Entrée en Relation
  • RGPD
  • Information
  • Abus de Marché
  • Risques en cas de non-respect
  • Mesures de précaution ou mesures correctives à prendre : Réglementaires, Organisationnelles, Déclaratives
  • MIF / MIFID
Lutte Anti-Blanchiment & Lutte Contre le Financement du Terrorisme
  • Les Acteurs de la Filière Française
  • TRACFIN
  • Atelier : Cas de Montage Blanchiment
  • Définition par les Textes
  • Quels sont les Acteurs Concernés par LAB et LFT ?
  • La Vigilance Préventive
  • Les Directives
  • Les Actions Requises par le CIF
  • KYC, BE, Risques
  • Déclarations
  • Contrôle Interne
Conclusion
  • Questions / Réponses
  • Quiz de sortie
  • Evaluation à chaud

Équipe pédagogique

Notre équipe pédagogique se compose exclusivement de professionnels experts dans leur domaine et forts d'une solide expérience acquise au cours de leur carrière. Ils sont tous en activité professionnelle ce qui leur permet de rester au plus près de vos attentes en terme de contenu de formation. Ils sont passionnés par leur métier et désireux de partager leurs connaissances et leur expérience avec les apprenants. Vous bénéficierez ainsi de l'expertise et du savoir-faire de nos formateurs pour atteindre vos objectifs professionnels. Méthode pédagogique : la pédagogie sera active et participative. Elle alternera les apports d'information du formateur et les mises en pratique sous forme d'exercice. Le référent pédagogique est Laurence Souillot : concordance@concordance-formations.com Cette formation est animée par Jacques-Edouard Besse, diplômé de l'ESSEC et titulaire d'une licence en Droit des Affaires de l'Université Paris 2 Panthéon-Assas. Fort de 30 ans d'expérience dans le domaine de la Finance de marché et du Conseil en Gestion d'Actifs auprès d'institutionnels, il a évolué chez PwC Corporate Finance ainsi que dans deux banques d'investissement en Europe (CACIB, Dresdner Bank). Par ailleurs, il est à la tête de son propre cabinet, JEB & Associés, spécialisé dans les Fusions & Acquisitions ainsi que dans les Levées de fonds/Dettes.

Suivi de l'exécution et évaluation des résultats

  • Au début de chaque formation en présentiel ou en distanciel (FOAD), un questionnaire d'évaluation des acquis sera proposé au participant afin de qualifier son positionnement, puis de nouveau à la fin de la formation, afin de mesurer sa progression. En fin de formation un questionnaire d'appréciation permettra de mesurer le niveau de satisfaction du participant.
  • Feuilles de présence
  • Questions orales ou écrites (quiz, QCM)
  • Mises en situation
  • Formulaires d'évaluation de la formation

Ressources techniques et pédagogiques

  • Accueil des stagiaires en visio dans une session dédiée à la formation
  • Documents supports de formation projetés
  • Exposés théoriques
  • Exemples et étude de cas concrets
  • Quizz en salle
  • Mise à disposition en ligne de documents supports à la suite de la formation

Qualité et satisfaction

Taux de satisfaction : 0 % Taux d'abandon : 0 % Màj : 01/05/2025

Capacité d'accueil

Entre 4 et 10 apprenants

Délai d'accès

4 semaines

Accessibilité

Afin de nous assurer de l’accessibilité de nos prestations à tous et de permettre, notamment aux PSH, d’en bénéficier pleinement, nous vous remercions de bien vouloir nous informer de la présence de toute PSH afin de valider ensemble les moyens de compensation nécessaires et adaptés aux différents handicaps. (Référent Handicap : Laurence Souillot - concordance@concordance-formations.com)